1.12.15

בתביעה מורכבת זו, בית המשפט הפדרלי באוסטרליה, מברר אישומים שונים שהוגשו על ידי הרשות לניירות ערך באוסטרליה (ASIC) נגד מספר נאשמים, אשר לפיהם נטען כי הנאשמים הציגו מצגים כוזבים כלפי משקיעים ביחס לטיב ההשקעות שתבוצענה בכספי הפנסיות שלהם; בית המשפט מצא כי בפועל, ההזמנה להשקיע היוותה הנפקת מניות ללא עריכת תשקיף ומסמכים נוספים הנדרשים לכך, בניגוד לדין; הרשות אף טענה כי הנאשמים העניקו שירותים פיננסיים וייעוץ השקעות ללא רישיון עיסוק לכך, בניגוד דין; בתוך כל אלה, התעוררה שאלה משפטית והיא – האם שותף להפרה של סעיף 1041H לחוק התאגידים האוסטרלי, חייב לדעת כי המצגים היו מטעים או כוזבים או שמא ניתן לייחס לו ידיעה? כמו כן נבחנה גם השאלה, האם ניתן להטיל צווי מניעה כאשר האנשים המעורבים ביודעין בהפרות אינם נחשבים למפרים בפני עצמם?

עוד בפסק הדין: המסמכים הנדרשים על פי דיני ניירות הערך האוסטרליים לצורכי הנפקת מניות; חובת הגילוי הנאות בתשקיף; החובה להנפיק ניירות ערך על פי תשקיף; מתן שירותים פיננסיים וחוק ייעוץ ההשקעות באוסטרליה; החובה להשיג רישיון בטרם עיסוק בתחומים אלה; מיהם שותפים לדבר עבירה?;