חיפוש בסיסי

חדשות

פסקי דין אחרונים

18.12.14

הרשות לניירות ערך קבעה כי טובת הציבור מחייבת את קיומו של הליך מנהלי שייפתח נגד גילנר, סוכן מניות בלתי רשום, שעסק בהצעה ומכירה של ניירות ערך הרשומים ברשות, ואשר הורשע ביוני 2013, על ידי חבר מושבעים פדרלי במחוז מסצ'וסטס בבוסטון, בעבירה אחת של קשירת קשר לביצוע פשע, שלוש עבירות של הונאה באמצעי תקשורת, בשלוש עבירות של הונאה בדואר, ובעבירה אחת של הלבנת הון

עוד בפסק הדין: יו"ר הרשות הורה על פתיחת הליך מנהלי בכפוף לסעיף 15(b) , לחוק המסחר בניירות הערך 1934 והתקבלה הודעה על עריכת שימוע

18.12.14

הרשות לניירות ערך קובעת כי קיים אינטרס ציבורי לפתוח בהליכי אכיפה מינהלית כנגד המשיבים Advanced Water Technology Holdings, Inc., Creative Entertainment Holdings, Inc., DRI Corporation (n/k/a Xdric, Inc.), International Paintball Association, Inc, ו- Sherwood Acquisition Corporation בגין אי עמידתם בחובות הדיווח ובאופן ספציפי בגין אי-הגשת הדו"חות השנתיים בטופס 10-K וטופס 8-K בהתאם לסעיף 13(a) של חוק המסחר בניירות ערך ותת-סעיפים 13a-1,13a-11  ו-13a-13

עוד בפסק הדין: הליכים מינהליים נגד הנחקרים לפי סעיף 12(j) לחוק המסחר בניירות הערך 1934;  

17.12.14

ייחוס חובות חברה לבעלי השליטה בה: ערכאת הערעור התשיעית נדרשה לשאלה זו, ולדוקטרינות משפטיות נגזרות, מסוג "כלל השחקן הבודד" וכן "דוקטרינת השליטה השלילית", המייחסים אחריות וידיעה של בעלי השליטה המעוולים, לחברה עצמה, ודוקטרינות אלה, נבחנו ביחס לדיני ההתיישנות, תחולתם ותחילת מניין ספירתם; נפסק כי טענות התביעה במקרה דנן, אשר הוגשו על ידי נאמנות, חסומות על פי דיני ההתיישנות הישימים במקרה זה בהתאם לדין של מדינת נבדה; 

עוד בפסק הדין: ייחוס ידיעת המעוולים שהינם בעלי השליטה בחברה, לחברה עצמה; אי היכולת ליישם את דוקטרינת השליטה השלילית על מנת לעצור את ספירת תקופת ההתיישנות, נוכח ברירת דינים ויישומו של דין נבאדה למקרה; 

17.12.14

הרשות לניירות ערך פותחת בהליכים כנגד נושאי משרה בכירים בחברת ייעוץ השקעות, אשר ביצעו השקעות בין לקוחות שונים ללא ידיעתם בדרך של "חניית" רכוש אצל צד שלישי, ובתמורה לגזירתן של עמלות גבוהות במיוחד, בניגוד, בין היתר, לדיני ייעוץ השקעות ולחוק ERISA; בין יתר החשדות, החשד להתנהלות בניגוד עניינים מטעם יועצי ההשקעות, בבצעם מכירה לא מאושרת וכן, קבלת עמלות נדל"ן, ללא ידיעת הלקוחות, תוך הפרה של סעיפים 206(1) ו- 206(2) לחוק ייעוץ השקעות; עוד נדרשה הרשות לשאלה, האם יש להורות על השבת רווחי המפר (disgorgement)  בהתאם לסעיף 203 לחוק ייעוץ השקעות;

עוד בפסק הדין: הממונה הורה על פתיחת הליך מנהלי והליך של הפסק וחדול בהתאם לסעיפים 203(f), 203(e) ו- 203(k) לחוק ייעוץ השקעות משנת 1940 וסעיף 9(b) לחוק חברות השקעה משנת 1940, ומתן הודעה על קיום שימוע;

17.12.14

במסגרת הליכים מנהליים, הרשות לניירות ערך של ארצות הברית קבעה כי נדרש וראוי לטובת הציבור לקיים הליך מנהלי פומבי כנגד המשיבים, OCTuS, Inc., Pacific Coast National Bancorp, Travelstar, Inc., We Save Homes, Inc. ו- ZVUE Corp., אשר כשלו בהגשת דוח שנתי בטופס 10-K וטפסי 8-K לפי סעיף 13(a) לחוק המסחר בניירות ערך ותקנות 13a-1, 13a-11 ו- 13a-13;

עוד בפסק הדין: לשם הגנה על משקיעים יש לפתוח בהליך מנהלי פומבי בהתאם לסעיף 12(j) לחוק המסחר ניירות ערך משנת 1934;

16.12.14

במסגרת הליכים מנהליים, הרשות לניירות ערך של ארצות הברית הורתה על קיום שימוע פומבי למטרת גביית ראיות כנגד המשיבה, New Dragon Asia Corp., אשר הפרה את חובות הגשת הדוחות התקופתיים, בכך שכשלה שוב ושוב לעמוד בחובותיה. לפיכך, הרשות תתכנס במועד ובמקום שייקבעו, בפני שופט מנהלי שזהותו תיקבע בהחלטה נוספת, כאמור בתקנה 110 לתקנות סדרי הדין של הרשות;

עוד בפסק הדין: המשיבה לא עמדה בסעיף 13(a) לחוק המסחר בניירות ערך ותקנות 13a-1, ו- 13a-13, ועליה להגיש תשובתה לטענות שנטענו במסגרת צו זה תוך עשרה (10) ימים מקבלת הצו, כאמור בתקנה 220(b) לתקנות סדרי הדין של הרשות, [17 C.F.R. §§ 201.220(b)] ; עוד נקבע, כי שופט מנהלי ימסור החלטה ראשונית לא יאוחר מ-120 ימים ממועד קבלת צו זה, בהתאם לתקנה 360(a)(2) לתקנות סדרי הדין של הרשות [17 C.F.R. § 201.360(a)(2)]  

16.12.14

ערכאת הערעור השנייה נדרשת ליישם את הלכת Torice, אשר ניתנה בבית המשפט העליון,  ואשר ביקשה להגביל את תחולתו של חוק SLUSA, אשר מהווה קודיפיקציה של חוקי ניירות הערך בארצות הברית, על מקרים מסחר בניירות ערך מכוסים (covered security); נפסק, כי עצם העובדה שמשקיעים הוטעו, על ידי חברת מאיידוף, בתרמית הפונזי שביצעה, כי השקעותיהם יושקעו בניירות ערך מכוסים בשעה שבפועל לא כך היה, אין בכך כדי לפגוע בתחולת חוק SLUSA על המקרה דנן;

עוד בפסק הדין: הלכת Troice הקובעת את תחולת חוק SLUSA על תרמיות בניירות ערך מכוסים שנסחרו;