2.12.14 במסגרת הליכים מנהליים, הרשות לניירות ערך קבעה, כי נדרש וראוי, לטובת הציבור, להורות על קיום הליכים מנהליים כנגד המשיבים, LifeHealthCare, Inc., Smartlinx, Inc., ו- Total Apparel Group, Inc., אשר לא הגישו דוחות תקופתיים בטופס 10-K וטופס 8-K לפי סעיף 13(a) לחוק המסחר בניירות ערך ותקנות 13a-1, 13a-11 ו- 13a-13; עוד בפסק הדין: לשם הגנה על המשקיעים יש לקיים הליך מנהלי פומבי כנגד המשיבים, בהתאם לסעיף 12(j) לחוק המסחר בניירות ערך משנת 1934;
2.12.14 שיפוי דירקטורים ונושא משרה: בית המשפט הצ'נסרי בדלוור קבע, כי חוק החברות מעניק לצדדים המתקשרים בהסכמי ייסוד חברה (הסכמי LLC), שיקול דעת מוחלט בקביעת היקף זכויות השיפוי ותשלום ההוצאות המשפטיות של דירקטורים ונושאי המשרה בחברה; במקרה דנן, סעיף3.7 של מסמכי ההתאגדות קבע שעל Centerstone לשפות את Fillip בגין הוצאות, הפסדים, חבויות ונזקים, ששולמו או נגרמו לו במסגרת מילוי חובותיו כמנהל או כנושא משרה, בהתעלם מן השאלה האם אותן הוצאות הן הוצאות הגנה משפטיות בפני הליך או תביעה מכוסים; עוד בפסק הדין: הזכות לשיפוי ולפיצוי דירקטורים ונושא משרה כוללת גם תשלום על החשבון (advancement); האם פטורה חברה מלשלם לדירקטור הוצאותיו המשפטיות, בשעה שעומדת כנגדו תביעה נגדית של החברה בגין הפרת חובות האמונים על ידו?;
1.12.14 במסגרת הליכים מנהליים, הורתה הרשות לניירות ערך בארצות הברית על קיומו של הליך מנהלי פומבי למטרת גביית ראיות לטובת הציבור, בהתאם לסעיף 12(j) לחוק המסחר בניירות ערך משנת 1934, כנגד International Development and Environmental Holdings; עוד בפסק הדין: סעיף 13(a) לחוק המסחר בניירות ערך והתקנות שהותקנו מכוחו קובעים, כי על מנפיקים בעלי סדרות של ניירות ערך הרשומים ברשות לפי סעיף 12 לחוק, להגיש לרשות דוחות תקופתיים הכוללים מידע עדכני ומדויק, ובפרט, תקנה 13a-1 קובעת כי על המנפיקים להגיש דוחות שנתיים, ותקנה 13a-13 קובעת כי על מנפיקים להגיש דוחות רבעוניים;
1.12.14 במסגרת הליכים מנהליים, הרשות לניירות ערך של ארצות הברית הורתה על קיום שימוע פומבי למטרת גביית ראיות כנגד המשיבה, Imaging Diagnostic Systems, Inc, אשר הפרה את חובותיה להגיש דוחות תקופתיים; עוד בפסק הדין: אי-עמידה בדרישות סעיף 13(a) לחוק המסחר בניירות ערך ותקנות 13a-1, ו- 13a-13; התכלית והעקרונות העומדים מאחורי חובת הדיווחים לרשות לניירות ערך;
27.11.14 זכותו של בעל תפקיד להחזר הוצאותיו: לאחר שהחלטת בית המשפט קמא למינוי בעל תפקיד בוטלה בערעור, בית המשפט העליון באנגליה שואל – מי יישא בעלויות מינוי כונס הנכסים, מינוי כאמור, אשר מלכתחילה, לא אמור היה להתבצע; בתוך כך, נדונים דיני ההפקעה, כבסיס להחזר הוצאות בעל התפקיד; עוד בפסק הדין: בית המשפט מתלבט בין שלושה גורמים שניתן לחייבם לשאת באחריות לשכר טרחתו של הכונס – החברות, כונס הנכסים או ה-CPS; האם הוטלו צווי הקפאה וכינוס כדין?; האם מותר היה לבית המשפט ליתן צו כאמור, בגין עבירות פליליות של הנחקרים, על דרך של הרמת מסך?;
25.11.14 חוזקם של דיני החוזים בארצות–הברית מודגם היטב בפרשה זו: ערכאת הערעור השביעית מכבדת הסכם מסחרי בין "צדדים מתוחכמים" (הסכם לרכישת חוב בין בנק ובין חברה המשקיעה בעסקים במשבר) וקובעת, כי יש לכבד את הגבלת גובה וסוג הפיצוי לו זכאי צד הנפגע מהפרת ההסכם, הגבלה אשר מצאה ביטויה בהסכם עוד בפסק הדין: הפרת הסכם לרכישת תיק הלוואה בין משקיע ובין בנק על ידי הבנק; הדין כאשר צדדים מגבילים את זכותם לסעדים בהסכם ביניהם; הפרת חוזה מסחרי בדרך של הצגת מצג כוזב מטעם המוכר; התייחסותו של בית המשפט לצד הנפגע, עת עסקינן בצד מתוחכם ולא בהדיוט
25.11.14 במסגרת בקשה שהגיש דירקטור ונושא משרה לשעבר בחברה, לשיפוי ולקבלת מקדמה על חשבון זכות השיפוי, לצורך כיסוי הוצאותיו המשפטיות, בית המשפט הצ'נסרי בדלוור נדרש לשאלה, האם קמה לדירקטור זכות עמידה בתביעתו זו, עת הוצאותיו אלו כבר משולמות על ידי מעסיקיו החדשים עוד בפסק הדין: ביטוח ושיפוי נושאי משרה ודירקטורים; הזכות לקבלת מקדמה על חשבון זכות השיפוי; זכות עמידה לדרוש שיפוי ומקדמה של שיפוי, מקום שהוצאותיו המשפטיות של הדירקטור כבר ממומנות