6.8.14

במסגרת הליכים מנהליים, הורתה הרשות לניירות ערך בארצות הברית (SEC) למנוע לצמיתות מהמשיב, Gary A. Collyard, את העיסוק כברוקר, דילר, יועץ השקעות, סוחר ניירות ערך מוניציפאליים, יועץ מוניציפאלי, סוכן העברה (transfer agent) והשתייכות לארגון ארצי מוכר לדירוג סטטיסטי, וכן השתתפות בהנפקת מניות פרוטה (penny stock), לרבות איסור על ביצוע פעולות כלשהן כמקדם (promoter), קושר עסקה (finder), יועץ, סוכן או אדם אחר אשר פועל יחד עם ברוקר, דילר או מנפיק לשם הנפקה או מסחר במניות פרוטה כלשהן, לרבות השפעה או ניסיון להשפיע על הקניה או המכירה של מניות פרוטה כלשהן

עוד בפסק הדין: סעיף15(b)(6)  לחוק המסחר בניירות ערך; הגדרתו של האינטרס הציבורי; קיום קדם שימוע על מנת לדון בפעילויות הבלתי חוקיות של Collyard שעניינן הונאה בניירות ערך וקשירת קשר לביצוע הונאת בנק כאשר במקרה הנוכחי, אין מחלוקת אמיתית בנוגע לעובדות מהותיות;