31.7.14 מיהי הרשות לניירות ערך? במסגרת ערעורו של מר בירקלבאך (מנהל תיקי השקעות לשעבר) על החלטת הרשות לאסור עליו לפעול בשוק ההון למשך כל ימי חייו, בוחנת ערכאת הערעורים השביעית (Seventh Circuit) את מעמדה, את תפקידה ואת סמכויותיה של הרשות לניירות ערך בארצות-הברית, כמו גם את המבנה הרגולטורי שלה עוד בפסק הדין: המבנה הרגולטורי של הרשות לניירות ערך; אחריותם של מנהלי תיקי השקעות כלפי לקוחותיהם; מסחר בשיטת round trip, אשר לפיה מנהלי תיקים מייצרים פעילות מדומה אשר מייצרת שכר טרחה למנהלי התיקים, אך אינה מציירת הכנסה בפועל בתיקים עצמם; הטלת אחריות אישית על המערער כמי שפיקח על פעילותו האסורה של מנהל תיקי ההשקעות שעבד תחת פיקוחו של המערער; סמכות הערעור על החלטות הרשות לערכאות הערעור (Circuits)
30.7.14 ערכאת הערעורים השביעית (Seventh Circuit) דנה בפרשה שעניינה סחירותם ועבירותם של ניירות ערך במקרה של חשש להתקיימותן של "עסקאות נוגדות" באותם ניירות ערך עוד בפסק הדין: איחוד תביעות במקרה של חשש לריבוי תביעות כנגד הנתבע; הלכת Rooker-Feldman ויחסה לריבוי תביעות פוטנציאליות; אימתי מאחדים ואימתי מפרידים בין תביעות המתנהלות בבית המשפט?; סמכות בית המשפט העליון בארצות-הברית להפוך פסיקה של בתי המשפט המדינתיים
30.7.14 בית המשפט העליון באנגליה דן בשאלה המשפטית – האם חברה בשותפות מוגבלת (limited liability partnership – LLP) יכולה להיות "עובדת" בהתאם לסעיף 230(3) לחוק זכויות העובדים האנגלי (the Employment Rights Act 1996), ואם כן, האם אותה עובדת רשאית ליהנות מההגנה על חושפי שחיתויות (whistleblowers) לפי סעיפים 43A ו-43L לאותו החוק ולפי חוק העניין לציבור (the Public Interest disclosure Act 1998)? עוד בפסק הדין: האם שותף בשותפות או חבר בשותפות יכול להיות "עובד" של השותפות לפי דיני השותפות האנגלים?
28.7.14 במסגרת הליכים מנהליים שערכה הרשות לניירות ערך בארצות הברית (SEC), הורתה הרשות לבטל את הרישום של כל אחת מסדרות ניירות הערך הרשומים של חברות Environmental Energy Services, Inc., IDI Global, Inc., Inform Worldwide Holdings, Inc., Iptimize, Inc., NGEN, Inc. (הידועה בשם Nanogen, Inc.) ו Patron Systems, -Inc., בהתאם לסעיף 12(j) לחוק המסחר בניירות ערך משנת 1934 עוד בפסק הדין: תקנה 13a-1 לתקנות המסחר בניירות ערך; תקנה 13a-13 לתקנות המסחר בניירות ערך שעניינן הגשת דוחות תקופתיים; תנאים מקדימים לביטול רישום המניות על ידי הממונה; והגשה וולונטארית לפי סעיף 12(g) לחוק המסחר בניירות ערך
28.7.14 הליכים מינהליים של הרשות לניירות ערך בארצות הברית, נפתחו כנגד מר קרייג ברקמן, אשר כיועץ השקעות, הבטיח הבטחות שווא למשקיעים בדבר השקעות בטוחות שיבוצעו בכספיהם (השקעות במניית Facebook) כאשר בפועל, שימשו כספי המשקיעים להשקעות מפוקפקות ולסגירת חובות של היועץ; עוד בפסק הדין: סעיף 203 (f) לחוק ייעוץ השקעות משנת 1940 (Investment Advisers Act of 1940) לרבות, אך לא מוגבל, לנטילת רווחי המפר (disgorgement) לפי סעיף 203(j) וקנס מינהלי לפי סעיף 203(i) לחוק הייעוץ; סעיף 9(b) לחוק חברות השקעה משנת 1940 (Investment Company Act of 1940) לרבות, אך לא מוגבל, לנטילת רווחי המפר לפי סעיף 9(e) וקנסות אזרחיים לפי סעיף 9(d) לחוק חברות השקעה; פעילויות מרמה בהשקעות;
24.7.14 במסגרת הליכים מנהליים, ובהתאם לסעיף 12 (j) לחוק המסחר בניירות ערך, הורתה הרשות לניירות ערך בארצות הברית (SEC) על קיום שימוע פומבי לשם גביית ראיות בעניין אי עמידה בחובות הגשת דוחות תקופתיים עוד בפסק הדין: דרישות דיווח והגשת דוחות תקופתיים של ה-SEC; סעיף 13(a) ותקנות חוק ניירות ערך 13a-1 ו/או 13a-13
24.7.14 במסגרת הליכים מנהליים, הורתה הרשות לניירות ערך בארצות הברית (SEC) על קיום שימוע לשם הגנה על המשקיעים בהתאם לסעיף 12 (j) לחוק המסחר בניירות ערך; לשם ביסוס הגנת המשיבים מפני אי עמידה בחובות הגשת דוחות תקופתיים ברשות עוד בפסק הדין: דרישות דיווח והגשת דוחות תקופתיים של ה-SEC; סעיף 13(a) ותקנות חוק ניירות ערך 13a-1 ו/או 13a-13