1.1.14 שני נושאי משרה בכירים של חברת UBS בפוארטו ריקו, זומנו לשימוע עקב חשד להטעיית ציבור המשקיעים וליצירת נפח מסחר פיקטיבי של ניירות ערך עוד בפסק הדין: רכישה עצמית של ניירות ערך לצורך יצירת מצג מטעה בדבר מתח מכירות; שידול לקוחות לרכישת ניירות ערך תוך יצירת מצגים כוזבים;
30.12.13 במסגרת הליכים מינהליים, מתמודדת הרשות לניירות ערך באונטריו קנדה, עם בקשתו של מפר להעיד כ-700 עדים, במסגרת הגנתו כנגד ביצוע הפרת חוק חוזים עתידיים בקנדה (Commodities Futures Act) עוד בפסק הדין: התחשבות במפר המייצג עצמו בהליך אכיפה מינהלית כמדיניות של הרשות
30.12.13 בית המשפט הצ'נסרי בדלוור נדרש לשאלה העקרונית – מיהו בעל סמכות ההצבעה במניות חברת CardioVascular BioTherapeutics? עוד בפסק הדין: מעמדו של כתב הצבעה מבחינה ראייתית; פעולות של נושאי משרה בחברה בחריגה מסמכות
19.12.13 במסגרת בירור תביעה נגזרת שהגיש בעל מניות מיעוט בשם חברת WebFinancial, נדרש בית המשפט הצ'נסרי בדלוור לשאלה – האם נושאי משרה שקיבלו החלטות כלכליות שגויות במסגרת בחינת תנאי עסקת מיזוג, חשופים לאחריות אישית בגינן? עוד בפסק הדין: זכות בעל מניות מיעוט להגיש תביעה נגזרת בד בבד עם הגשת תובענה אישית במקרה של דילול אחזקותיו שלא כדין; יישום כלל שיקול הדעת העסקי והתגברותו על כלל ההגינות המלאה; בחינת שאלת הפרת חובות האמונים גם על פי חובות השותף הכללי על פי הסכם השותפות
4.12.13 האם לחוק Dodd-Frank תחולה אקסטרה-טריטוריאלית? האם החוק חל על מסחר בניירות ערך מחוץ לארצות-הברית? בית המשפט הפדרלי בניו-יורק בוחן את ההגנה על חופשי שחיתויות לפי חוק Dodd-Frank, במסגרת תביעת עובד כנגד חברת .Siemens China Ltd, אשר הוגשה בטענה, כי היה קורבן לפעולות נקם מצד הנהלת החברה-הבת הטיוואנית עוד בפסק הדין: מיהו חושף שחיתויות (whistleblower) על פי חוק Dodd-Frank? האם לחוק Dodd-Frank? תחולה אקסטרה-טריטוריאלית? הגבלת התחולה של חוק Dodd-Frank על פי הלכת Morrison; האם למידע מהסוג הקבוע בסעיף 806 לחוק SOX, אשר זוכה להגנה מכוח חוק Dodd-Frank, יש תחולה אקסטרה-טריטוריאלית?
1.12.13 בית המשפט הצ'נסרי בדלוור נדרש לבחון ולפרש את התנאים הקבועים בעסקת מיזוג מורכבת, על מנת לקבוע, האם הנתבעים הפרו את עסקת המיזוג לרכישת השליטה בחברת Ilshar Capital LLC עוד בפסק הדין: פרשנות עסקת מיזוג לפי הדין בדלוור; התנגשות בין דיני החוזים לדיני החברות – חובות חוזיות אל מול חובות האמונים
17.11.13 בית המשפט הפדרלי בניו-יורק דן בשאלה המשפטית – מיהו חושף שחיתויות (whistle blowers) על פי חוק Dodd-Frank, אשר נהנה מהגנה הניתנת לחושפי שחיתויות, וקובע כי את החוק ואת ההגנה הניתנת מכוחו, יש לפרש באופן רחב ולא צר עוד בפסק הדין: מתן הגנה לחושפי שחיתויות (whistle blowers) במסגרת חוק Dodd-Frank; מיהו חושף שחיתויות?; ההגנה על חושפי שחיתויות לפי חוק Sarbanes-Oxley