14.10.13 בית המשפט של ערעורים בארצות-הברית (Ninth Circuit) מעמיק במרכיב השישי של עבירת מצג שווא – הקשר הסיבתי בין המצג שווא ובין הנזק (loss causation), במסגרת תביעת משקיעים שהוגשה כנגד עיריית Alameda עוד בפסק הדין: מרכיבי עבירת מצג שווא ואי-גילוי נאות בחוקי ניירות ערך; מרכיב הקשר הסיבתי בין מצג השווא ובין הנזק שאירע, בתביעה לאכיפה פרטית של עבירת התרמית בניירות ערך; חוק האכיפה הפרטית (Private Securities Litigation Reform Act – PSLRA);
3.10.13 בית המשפט של ערעורים בארצות-הברית (Second Circuit) דוחה על הסף את תביעותיהם הייצוגיות של משקיעים בחו"ל כנגד המשמורנים (J.P. Morgan (custodians ו-Bank of New York Mellon, משלא עמדו בתנאים המוקדמים הקבועים בחוק האכיפה הפרטית הפדרלית – חוקי PSLRA ו-SLUSA עוד בפסק הדין: תרמית הפונזי של מיידוף; אחריותם של הגורמים מעניקי המכסה לפעילות מיידוף, דוגמת חברות המימון שתחת משמורתן בוצעה התרמית; מטרתם ותכליתם של חוקי Sarbanes-Oxley ו-Dodd Frank לשמירה על יעילות ויציבות שוק ניירות הערך; מטרתו, תכליתו וגבולותיו של חוק האכיפה הפרטית (PSLRA); ההיסטוריה של חקיקת חוק SLUSA לצורך מניעת עקיפת הגשת תובענות לפי חוק PSLRA
30.10.13 בית המשפט הצ'נסרי בדלוור דוחה בקשה של רוכשת בעסקת מיזוג (KBR Group Holdings) להוציא צו מניעה כנגד הליך בוררות, בקובעו כי לא ייגרם לרוכשת נזק בלתי הפיך בגין הליך הבוררות עוד בפסק הדין: פרשנות להסכם מיזוג בשאלת דינם של כספים שהופקדו בחשבון נאמנות; הליך קביעת אומדנה להון החברה
12.9.13 בית המשפט העליון באונטריו דוחה תביעת עובד בכיר בבנק Toronto Dominion Bank אשר תמריציו נשללו ממנו (מימוש מניות) עקב התפטרותו עוד בפסק הדין: תמריצי בכירים – ניתוק קשרי יחסי עובד-מעביד כתמריץ לשלול את התמריץ
14.10.13 בית המשפט של ערעורים בארצות-הברית (Second Circuit) בוחן, האם פירוק מרצון של חברת .American Airlines, Inc העמיד את חובותיה לפירעון מיידי כלפי בנק U.S. Bank Trust National Association עוד בפסק הדין: השלכותיו של הליך פירוק מרצון ביחס לנושי החברה
7.10.13 ערכאת הערעור התשיעית (Ninth Circuit) מפנה שאלה משפטית לבית המשפט הסופרים בדלוור – האם "בעל מניות" אשר איבד את מניותיו בחברה בשל מיזוג, איבד גם את זכות העמידה בתביעה הנגזרת? עוד בפסק הדין: הנפקות המשפטית של אובדן בעלות במניות והשלכותיה המשפטיות על זכות העמידה בתביעה נגזרת תלויה ועומדת; עיקרון "חריג התרמית" וכלל "הבעלות המתמשכת" אשר נפסקו כהלכה פסוקה בפרשת Lewis v. Anderson
28.10.13 בערעור שהוגש על ידי חברת CMKM ונושאי המשרה הבכירים בה, בית המשפט של ערעורים בארצות-הברית (Ninth Circuit) נדרש לשאלה, מי נושא בחבות ובאחריות בגין הנפקת ומכירת מניות חברה, ללא רישומם המוקדם של ניירות הערך, כנדרש על פי חוק ניירות ערך עוד בפסק הדין: מסחר בניירות ערך ללא רישום המניות למסחר כנדרש על פי דין; אחריות נאשמים למסחר בניירות ערך לא רשומים לפי סעיף 5 לחוק ניירות ערך; התנאים להטלת אחריות וחבות על משתתפים (participants) לביצוע העבירה; מעמדו של "סוכן" (agent) למכירת המניות בהקשר של "משתתף"