26.4.13 המחלקה לאכיפה מינהלית של הרשות לניירות ערך באונטריו פוסקת כי .IMG International Inc ונושאי המשרה הבכירים בה הונו ורימו ציבור משקיעים, משחייבו אותם לבצע הפקדות לחשבון החברה, כתנאי מקדמי להשקעה שביקשו המשקיעים לבצע באמצעות החברה עוד בפסק הדין: היסוד הנפשי והיסוד העובדתי הנדרשים להוכחת עבירת התרמית בניירות ערך
30.4.13 בתביעת בעלת מניות כנגד החברה בית המשפט הצ'נסרי בדלוור קובע, כי אין לבעל מניות מיעוט זכות אוטומטית (מכוח חובות אמונים נגדיות של הדירקטוריון או של בעל השליטה), כי מניותיו יירכשו חזרה על ידי החברה (buyout) עוד בפסק הדין: חובות אמונים מכוח הסכם בעלי מניות אל מול חובות אמונים על פי דין – מה קובע? האם הסכם בעלי מניות יכול להכתיב דרכי פעולה לדירקטוריון?
6.5.13 הרשות לניירות ערך באונטריו, קנדה (ה-OSC), מבצעת אכיפה מינהלית רוחבית ונוספת לאכיפה שכבר בוצעה בקולומביה הבריטית, מקום שאינטרס הציבור חייב התייחסות מחמירה כלפי נושאי משרה שסחרו בניירות ערך של חברה שלא על בסיס של תשקיף עוד בפסק הדין: אינטרס ציבורי לאכיפה רוחבית; דוקטרינת ההכרה והאכיפה (recognition and enforcement) המבססת את האכיפה הבין-לאומית בקנדה; השפעת עסקאות בין-לאומיות על המשפט הבין-לאומי הפרטי ואכיפת הרשויות בגינן; מסקנות בית המשפט המבקשות התייחסות מעבר לאכיפה מינהלית רוחבית בין מחוזות בקנדה והחלתן על דיני המשפט הבין-לאומי הפרטי בין מדינות, וזאת מכוח דוקטרינות של כיבוד והדדיות
25.4.13 בית המשפט הצ'נסרי בדלוור בוחן, האם כישלון דירקטוריון חברת Fuqi International לנהל פיקוח ראוי על עריכת הדוחות הכספיים של החברה, הקים לבעל מניות בחברה את הזכות להגיש בשם החברה תובענה נגזרת, משחלפו שנתיים מאז שפנה בדרישה לדירקטוריון ולא זכה לכל מענה עוד בפסק הדין: התנאים לאישורה של תביעה נגזרת; מה בין כלל שיקול הדעת העסקי ובין זכות העמידה של התובע הייצוגי, מקום שהדירקטוריון טרם קיבל הכרעה סופית באשר לדרישת בעל המניות כי ייפתחו הליכים משפטיים בשם החברה; חובות הניתור של הדירקטוריון על החשבונאות של החברה (Caremark actions)
21.4.13 בית המשפט הצ'נסרי בוחן, האם חברת Morgans Hotel Group נהנית מחיסיון עו"ד-לקוח לגבי תכתובות בינה ובין עורכי דינה במסגרת עסקה לשינוי מבנה הונה, מקום שמבקש הגילוי הוא דירקטור בחברה וחבר בוועדותיה עוד בפסק הדין: איזה ייעוץ משפטי של חברה נגיש לדירקטוריון? האם החברה זכאית לטעון לחיסיון יחסי עו"ד-לקוח ולמנוע מדירקטור מידע משפטי?; האם ניתן להבחין בין דירקטור אחד לאחר בקביעת נגישות למידע כזה?; כיצד מיושם עקרון "הלקוח המשותף" על מקרה זה, ומהן השלכות עקרון זה על חיסיון לקוח-עו"ד?; האם רשאי דירקטור שהתמנה על ידי בעל מניות, לחשוף מידע כלפי בעל המניות הממנה?
22.4.13 הרשות לניירות ערך בארה"ב ננזפת על ידי בית המשפט הפדרלי בניו-יורק בעקבות הליך אכיפה מינהלית שסופו בחתימה על הסכם פשרה מהיר, לפיו CR Intrinsic Investors תשלם מעל 600 מיליון דולר קנסות בגין שימוש במידע פנים (insider trading scheme) וזאת "מבלי להודות בעובדות"(neither admit nor deny) עוד בפסק הדין: תפקידו של בית המשפט באישור מתווה פשרה של הרשות עם עברייני ניירות ערך במסגרת אכיפה מינהלית; אי-שביעות רצון בתי המשפט מפשרות שמתקבלות "מבלי להודות בעובדות"; משבית המשפט אינו משמש "חותמת גומי" למתווי פשרה של הרשות, באלו מקרים ידחה בית המשפט את מתווה הפשרה המוצע על ידי הרשות?
11.5.13 בית המשפט הפדרלי בניו יורק מאשר הסדר פשרה בסך 410 מיליון דולר, אליה הגיע היועץ המשפטי לממשלה עם קבוצת Merkin בגין נזקי הקבוצה מתרמית הפונזי של מיידוף, וזאת על אף התנגדות הנאמן לנכסי מיידוף וטענתו להברחת נכסים עוד בפסק הדין: החוק להגנת ולשמירה על ניירות ערך בתקופות חקירה – מהותו ומשמעותו; מעמדו של הסכם פשרה שאושר ערב הוצאת צו הקפאת הליכים (claw back); טענות בדבר הברחת נכסים והשלכות השיהוי כנגד העלאת טענות אלה; גבולותיו של צו ההקפאה